道格拉杜·諾斯北大演講：制度變遷理論綱

    參加游戲的人不多時，我們在游戲中可能很好地合作。當(dāng)游戲只有一個回合時，參加游戲的人互相并不了解，參加游戲的人數(shù)很多時，我們在游戲中就不能很好地合作。   

    道格拉杜?諾斯，美國華勵頓大學(xué)（圣路易斯）經(jīng)濟教授，1993年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者。   

    女士們，先生們： 

    今天我感到非常榮幸，能到這里參加北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心成立大會。中國經(jīng)濟研究中心的成立是一件極有意義的事，它不僅將為經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展提供契機，也會對當(dāng)今世人矚目的中國經(jīng)濟的發(fā)展作出積極的貢獻。 

    今天我想利用這個機會向大家講一講有關(guān)經(jīng)濟發(fā)展的一些理論問題。這些理論是我和其他一些經(jīng)濟學(xué)者研究的結(jié)果，與北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心未來的研究有關(guān)。 

    經(jīng)濟研究的目標不僅是為了改善人們的物質(zhì)生活水平，而且是為了提高人們生活的質(zhì)量。從這種意義上說，人們物質(zhì)生活水平的提高是整個過程的一個重要步驟，使人們未來的生活具有創(chuàng)造性，富于刺激性。 

    目前還沒有一個關(guān)于經(jīng)濟變革、經(jīng)濟發(fā)展的動態(tài)過程的理論，以作為分析的基礎(chǔ)。作為替代，我今天向大家介紹向這一方向努力的三塊基石：第一，我們從歷史的經(jīng)濟經(jīng)驗中可以學(xué)到什么？第二，制度變遷理論的發(fā)展。第三，全世界制度轉(zhuǎn)型國家為我們提供的實驗室。讓我首先談一談歷史經(jīng)驗：第一，縱觀歷史，經(jīng)濟的發(fā)展是間斷的、不均衡的，經(jīng)常存在例外情況。其次，大多數(shù)國家的經(jīng)濟從部落經(jīng)濟向現(xiàn)代經(jīng)濟演變過程中經(jīng)常陷于困境。第三，在這個過程中，技術(shù)并不是限制性的因素。第四，從人格化的交換到非人格化的交換的轉(zhuǎn)換已經(jīng)成為經(jīng)濟發(fā)展中的關(guān)鍵性的制約因素。第五，路徑依賴對變革起著制約作用。從人格化的交換向非人格化交換的轉(zhuǎn)換和路徑依賴表明，制度演變的方式已經(jīng)成為經(jīng)濟發(fā)展的至關(guān)重要的因素。因此，我想向大家提供一個關(guān)于制度變遷理論的綱要。 

    我們要把制度和組織區(qū)分開來。制度是社會游戲的規(guī)則，是人們創(chuàng)造的、用以限制人們相互交流行為的框架。如果說制度是社會游戲的規(guī)則，組織就是玩游戲的角色。組織是為一定目標所組成，用以解決一定問題的人群。所以經(jīng)濟組織是企業(yè)、工會等，政治組織是政黨、議會和國家的規(guī)制機構(gòu)，教育組織像你們北京大學(xué)。用制度和組織這樣清楚的界定，我現(xiàn)在對制度變遷提出五個論點。 

    第一，在稀缺經(jīng)濟和競爭環(huán)境下，制度和組織的連續(xù)的交互作用是制度變遷的關(guān)鍵之點。 

    第二，競爭迫使組織持續(xù)不斷地在發(fā)展技術(shù)和知識方面進行投資以求生存，這些技能和知識以及組織獲取這些技能和知識的方法將漸進地改變我們的制度。 

    第三，制度框架提供激勵，決定人們?nèi)〉檬裁捶N類的技能和知識以取得最大限度的報酬。 

    第四，人們的想法來源于人們思想角色。 

    第五，集體學(xué)習(xí)，即從歷史中存活下來的，表現(xiàn)在社會文化中的知識技能和行為規(guī)范，使制度變遷絕對是漸進的，并且是路徑依賴的。 

    現(xiàn)在具體解釋一下這五個論點。經(jīng)濟生活的發(fā)展是個人、企業(yè)家進行選擇的結(jié)果。很多決定是日常性的決定，有些例外，有些可以在現(xiàn)存的產(chǎn)權(quán)制度下解決。但是有時需要改變規(guī)則；有時起作用的是非正式的規(guī)范，有時非正式的規(guī)范也發(fā)生變化以至消失。在這兩個例子中，制度都是逐漸被修改的，這是因為人們認為重新制定政治經(jīng)濟模式框架可以做得更好。改變的源動力可能來自經(jīng)濟體的外部，例如其他經(jīng)濟體的競爭產(chǎn)品的價格和質(zhì)量，會改變經(jīng)濟體中企業(yè)家的看法。但根本的變化來源于企業(yè)家和組織的學(xué)習(xí)過程。雖然一些學(xué)習(xí)來源于好奇，但根本上是由于組織之間競爭的加劇。競爭是稀缺經(jīng)濟下組織和個人加緊學(xué)習(xí)以求生存的產(chǎn)物。競爭的程度不同，如果存在壟斷性的政治經(jīng)濟組織，競爭的因素就會減少。學(xué)習(xí)的速度取決于經(jīng)濟變化的速度，但學(xué)習(xí)的方式直接影響到經(jīng)濟變化的方式，學(xué)習(xí)的方式和速度反映了人們對學(xué)習(xí)所得到的報酬的預(yù)期，還反映了制度矩陣中的激勵因素。如果制度矩陣中的變化都是漸進性的變化，則所有制度變化以經(jīng)濟的規(guī)模的范圍的方式表現(xiàn)出來。此外，由于組織在制度矩陣中的存在，它們會成為利益集團保證現(xiàn)存制度的持續(xù)存在的力量。“路徑依賴”指今天的選擇受歷史因素的影響。 

    現(xiàn)在我將具體運用上述五個觀點來分析產(chǎn)生現(xiàn)代經(jīng)濟所必需的制度轉(zhuǎn)型，即人格化交換向非人格化交換的轉(zhuǎn)變。人格化交換是建立在個人之間相互了解基礎(chǔ)上的交流。在這種交換中，由于人們的知識水準低，經(jīng)濟規(guī)模小，交易成本較高。相反，非人格化的交易，意味著我們對交易的另一方?jīng)]有任何個人了解，我們不能以任何個人形態(tài)來區(qū)分交易對方。博弈論是這方面的例證，反復(fù)玩同一游戲，參加游戲的人不多時，我們在游戲中可能很好地合作。當(dāng)游戲只有一個回合時，參加游戲的人互相并不了解，參加游戲的人數(shù)很多時，我們在游戲中就不能很好地合作。博奕論中這兩種情況正向人格化交易向非人格化交易的轉(zhuǎn)換。從亞當(dāng)?斯密到今天，我們逐漸了解到一個國家市場的大小反映了該國經(jīng)濟發(fā)展的潛能。但是同樣市場的規(guī)模又告訴我們，它具有很大的潛能，除非我們很好地重新組合，重新結(jié)構(gòu)我們的市場，把我們的交易成本降下來，否則將是得不償失的，所以現(xiàn)在回到我剛才向大家提出的五個觀點上。 

    我們力圖從人格化交換轉(zhuǎn)向非人格化交換時，必須重新構(gòu)建我們的市場，確保我們的交易成本是低廉的。這正是我剛才講的從人格化交換向非人格化交換轉(zhuǎn)變的帶根本意義的步驟之一。使各個組織在重新構(gòu)建市場的過程中，必須認識到這一點，他們必須創(chuàng)造出真正的制度變遷以實現(xiàn)或降低交易成本。但這個問題是很復(fù)雜的，我們必須要建立足夠多的經(jīng)濟制度來解決這個問題。這也就是說我們不僅僅要建立起我們的產(chǎn)權(quán)制，建立起我們正式的規(guī)范，在我們的經(jīng)濟交換中使我們的經(jīng)濟市場變得更加高效率，同時我們還要把這一切轉(zhuǎn)移到政治體制上，我們也同樣要做這一切。原因是非常簡單明白的，一個國家的政體決定著指導(dǎo)著一個國家的經(jīng)濟制度。這也就是說，除非我們結(jié)構(gòu)出或者制造出一個穩(wěn)定的對我們非常高效率的經(jīng)濟制度起支持作用的這樣一個政治制度，否則我們絕無可能建立起穩(wěn)定的、高效率的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。 

    我向大家介紹的故事，由于過去的一個半世紀發(fā)生的歷史事件變得錯綜復(fù)雜起來，我把這叫做第二次經(jīng)濟革命。第二次經(jīng)濟革命是基于科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的這樣一次經(jīng)濟革命。在這個過程中，物理學(xué)、生物學(xué)、遺傳學(xué)各個學(xué)科的發(fā)展是造成科學(xué)技術(shù)知識發(fā)展的主要源泉。所以，所有這些學(xué)科的系統(tǒng)的應(yīng)用，應(yīng)用到基本的經(jīng)濟問題，也就是經(jīng)濟稀缺問題上，不僅僅使參爾薩斯的關(guān)于收益遞減律的論點站不住腳，而且新的看法是，這個世界充滿無窮的機會。然而，要獲得這種前景，達到這種潛能，我們就需要重新構(gòu)建我們的經(jīng)濟社會和政治制度以及組織，以期得到更多的收益，通過科學(xué)技術(shù)的發(fā)展來實現(xiàn)這一點。所以現(xiàn)在技術(shù)需要我們在職業(yè)領(lǐng)域和地區(qū)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)一種前所未有的分工，以實現(xiàn)前所未有的交換幅度和規(guī)模，并發(fā)展下去，為了實現(xiàn)規(guī)模遞增的收益，我們需要在交易方面進行巨大的投資，在美國，從1900年到1970年間，勞動力從2900萬人增加到8000萬人。同期，產(chǎn)業(yè)工人從1000萬人上升到2000萬人，白領(lǐng)工人從500萬增加到3800萬人。關(guān)于交換部門其中交易成本通過市場可能被測量，在美國1970年交易部門構(gòu)成美國國民生產(chǎn)總值的45％。由于協(xié)調(diào)和實施執(zhí)行的成本越來越高，目前美國的交易部門一直在生長和擴張。為了實現(xiàn)這樣一個專業(yè)化世界，使它取得各種收益，我們就需要控制漫長的生產(chǎn)鏈條中的質(zhì)量問題，解決各種問題，而且造成了另一現(xiàn)象，就是委托――代理關(guān)系，它的成本是非常高昂的。人們采取了各種辦法來降低交易成本，也就是應(yīng)用各種技術(shù)來降低交易成本，比如說用資本代替勞動力，或者說降低工人在生產(chǎn)過程中的人身自由，或者通過自動地衡量各種物品的質(zhì)量。這里有一個根本性問題，就是如何衡量投入和產(chǎn)出，如果解決了這個問題，人們就能夠判明各種生產(chǎn)要素在各個生產(chǎn)階段的作用。在投入方面，人們對如何衡量單個投入的貢獻沒有一致意見。另外，對于各種生產(chǎn)要素應(yīng)該支付多少報酬，人們也存在著爭議。對產(chǎn)出來說，不僅存在沒有標價的剩余產(chǎn)出，如各種污染物，同時還有一些更加復(fù)雜的成本。比如說如何界定需要的某種物品的質(zhì)量、性能，某種服務(wù)的質(zhì)量和性能。另外我們的新技術(shù)還有一個特點，各公司有規(guī)模巨大的固定資本投資，而且固定資本投資的整個周期是非常長的。所以，基于這種情況，整個的交換過程經(jīng)歷一個非常漫長的時期，這中間出現(xiàn)了各種捉摸不定的因素，價格方面，成本方面，以及各種機會行為的可能性方面。 

    同這個技術(shù)相伴而來的出現(xiàn)了一系列的組織方面的問題。第一點，現(xiàn)在有必要花更多的人力、物力、財力來衡量產(chǎn)出的質(zhì)量，以及各種代理人的工作績效。為了詳細地衡量這些產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、性能以及各種代理人的績效，人們就產(chǎn)生各種的分選、定級、商標、保險期、保修期、執(zhí)照產(chǎn)品許可證以及很多方面的技術(shù)。盡管有所有這些技術(shù)，以各種器件、部件來衡量，但是我們真正衡量諸如汽車修理的質(zhì)量和醫(yī)療服務(wù)的質(zhì)量還是很難做到，在一個從上到下的等級機構(gòu)中，具體地衡量人們的績效是更加困難的，因為它涉及人們?nèi)绾慰朔щy取得低的衡量成本。 

    第二點，盡管把人們組成小組來進行生產(chǎn)，使我們有可能實現(xiàn)規(guī)模效益。但是我們這樣做時，所付出的代價是造成工人的異化和對工作生產(chǎn)不負責(zé)任。所以工廠里搞起了紀律方面的管理，這種管理正是針對工人在組織起來進行生產(chǎn)時不負責(zé)任的行為所作出的反應(yīng)。從雇主的角度說，所有這些紀律，包括各種制度、規(guī)章、刺激因素和獎懲條例都是為了獲得高效率的績效。但是從工人的角度來看，所有這些做法，這些新發(fā)明，都是非人的，不人道的支付，是對他們進行剝削。所以從這個角度來看，似乎沒有能夠達成一致意見的如何衡量產(chǎn)出的標志。 

    第三點，潛在的通過機會能產(chǎn)生收益的行為導(dǎo)致人們采取一些戰(zhàn)略性的行為，比如說，涉及到勞資糾紛問題。各公司之間訂立合同問題都產(chǎn)生了影響。不管在什么地方，在要素和產(chǎn)品市場也好，都可以通過修改合同，通過對一些小的地方不提供服務(wù)，來給公司帶來潛在的收益。 

    第四點，大規(guī)模的等級結(jié)構(gòu)的發(fā)展產(chǎn)生了一些人們所熟悉的官僚主義的問題。大公司內(nèi)為了應(yīng)付個人不負責(zé)和所有委托人代理人關(guān)系問題的繁雜的規(guī)章制度，造成了公司內(nèi)部管理的僵硬、低效率，影響了生活應(yīng)變的可能性。最后一點，還有一些外部因素和未標價的成本，它們反映在環(huán)境危機當(dāng)中。今天的社會是分工非常細、專業(yè)化程度很高的社會。這種社會是相互依存的世界，它造成了對第三方成本的提高。要利用這些必需的技術(shù)重新構(gòu)造我們的組織比重新構(gòu)建我們的經(jīng)濟組織帶有更加根本性的意義，整個的社會結(jié)構(gòu)都應(yīng)該得到改變。這種技術(shù)和隨之而來的規(guī)模經(jīng)濟告訴我們，必須實行專業(yè)化、精細的社會分工，轉(zhuǎn)移到非人格化的交換和實行都市化。它們都反映我們必須把過去的不好的東西連根拔掉，包括一些非正式的抑制因素，這些抑制因素是建立在家庭的基礎(chǔ)上，圍繞著人和人的關(guān)系來反復(fù)進行的人與人的交換而形成的。實際上，一些家庭的根本性的功能比如說教育，比如說就業(yè)保險，或者被連根拔掉，或者受到了非常嚴重的限制。馬克思主義認為剛才提到的問題都是資本主義產(chǎn)生的后果，這種觀點是錯誤的。實際上對任何試圖采用第二次經(jīng)濟革命的技術(shù)的社會來說，這些問題都是無處不在的。但馬克思主義的以下觀點是正確的，正像我剛才試圖指出的那樣，從新的技術(shù)和組織之間產(chǎn)生的緊張狀態(tài)的確是帶根本性的困境。目前，在西方世界，所有這些緊張狀態(tài)，這些矛盾，僅僅是部分地得到了解決。西方各國的經(jīng)濟中因此而產(chǎn)生的問題有各種各樣的癥狀，例如，政府越來越龐大，用于進行交易的資源、資金越來越多，家庭破裂，而且在很多政治經(jīng)濟等級結(jié)構(gòu)中刺激因素存在著不對稱不兼容的問題。但不管怎么說，西方世界制度的相對靈活性，不管政治方面也好經(jīng)濟方面也好，一直是緩解這些問題的有力因素。盡管在西方世界適應(yīng)性效率還沒達到十全十美的程度，但它的確是給制度的變遷帶來了一些有利的環(huán)境。根本性的制度框架鼓勵了政治經(jīng)濟組織的發(fā)展，這些組織使世界上一些不安全不和穩(wěn)定的問題得到了緩解，而且產(chǎn)生了演化出了一批靈活的經(jīng)濟組織，這些組織降低了交易成本。這一切特性解決了我們的官僚機構(gòu)出現(xiàn)的刺激因素存在的不協(xié)調(diào)、不兼容問題、而且鼓勵了有創(chuàng)造性的人們發(fā)揮作用。不是十全十美，但是它們的確解決了一些外部因素，這些外部因素不僅在環(huán)境方面而且在都市中的社會方面也同樣如此。第二次經(jīng)濟革命并沒有完全解決制度變遷的所有問題，并沒有十全十美地導(dǎo)致交易成本的降低，同樣它在科學(xué)技術(shù)方面也存在著若干的影響。 

    我總結(jié)一下從我們過渡的經(jīng)濟中能夠取得什么樣的教訓(xùn)。首先，從祖先的歷史來看，目前的狀況出現(xiàn)了哪些不同，哪些新東西。首先一點是在過去的半個世紀當(dāng)中信息成本大大地降低了，大大改變了我們獲得信息的代價。第二，出現(xiàn)發(fā)達國家的經(jīng)濟擁有高精尖的技術(shù)，這使后來居上的國家改造起來適應(yīng)起來要容易得多了。第三，目前我們的世界出現(xiàn)全球性的經(jīng)濟，任何一個國家要進入國際經(jīng)濟大家庭，它都要作出根本性抉擇。另外一點是不好的情況，對發(fā)達國家如此，對任何希望進入發(fā)達國家行列的國家也同樣如此，過去一直存在的社會粘合劑現(xiàn)在正在融化。今后如果想獲得和現(xiàn)在相同的政治、經(jīng)濟效益的話，必須投入比目前投入的更多的社會資源和資金。同樣，它還給我們帶來實際的長期的社會穩(wěn)定問題，政治穩(wěn)定問題，以上是現(xiàn)在和過去相比發(fā)生了變化的因素。 

    最后，作為結(jié)束語，我講一講產(chǎn)生的變化。第一，路徑依賴仍然起著作用。這也就是說我們的社會演化到今天，我們的文化傳統(tǒng)，我們的信仰體系，這一切都是根本性的制約因素，我們必須仍然考慮這些制約因素。這也就是說我們必須非常敏感地注意到這樣一點：你過去是怎么走過來的？你的過渡是怎么進行的？我們必須非常了解這一切。這樣，才能很清楚未來面對的制約因素，選擇我們有哪些機會。第二，對所有愿意取得高效率現(xiàn)代化經(jīng)濟發(fā)展的國家來說，我們?nèi)匀幻媾R著從人格化的交換向非人格化交換轉(zhuǎn)變的困境，仍然面臨著徹底地、完全地重新構(gòu)造我們社會的困境。第三，一個國家政體起著根本性的至關(guān)重要的作用，它仍然決定著我們經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展。從短期看，集權(quán)政府可以取得高的經(jīng)濟增長率，從長期看，法制、保證合同執(zhí)行制度規(guī)則才是真正保證長期經(jīng)濟發(fā)展的至關(guān)重要的因素。在過去的20年里，中國的經(jīng)濟走過了很長的道路，取得了很大的成績，在未來你們有更加光明的前途。我希望北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心的成立將為中國經(jīng)濟的發(fā)展和光明的未來作出重要的貢獻。