諾貝爾經(jīng)濟學獎得主的演講（勞倫斯·克萊因）

勞倫斯·克萊因（Lawrence R. Klein）的演講

演講日期：1984年10月25日

     當我們研究偉大經(jīng)濟學家的成長歷程，或是探索經(jīng)濟思潮何以會有特定走向時，我認為如果能深入了解當時經(jīng)濟情勢與經(jīng)濟思想趨向之間的互動關(guān)系，必然會有豐碩的收獲。這在總體經(jīng)濟學的范疇最為明顯，但在整個經(jīng)濟學上亦不例外。在此舉一個與我個人發(fā)展密切相關(guān)的例子，就是為解決二三十年代，尤其是經(jīng)濟大恐慌問題而出現(xiàn)的凱恩斯學派經(jīng)濟學。凱恩斯對當時的各項問題極感興趣，也嘗試發(fā)展出能解決這些問題的經(jīng)濟理論，但其間經(jīng)過長期的醞釀。他的學術(shù)生涯深受第一次大戰(zhàn)后簽訂的凡爾賽和約（Treaty of Versailles）的影響，其后還有英國金本位制、戰(zhàn)后的通貨膨脹、失業(yè)等等問題，最后才是1929年開始的經(jīng)濟崩潰。

     我們大學在印制介紹手冊時，會要求每位教授用幾句話來說明自己為何投身到學術(shù)領(lǐng)域中。我之所以進入經(jīng)濟學的世界，是因為身為經(jīng)濟大恐慌時代的年輕人，我渴望了解周遭究竟發(fā)生了什么事。成長在那個年代，心里的確充滿了苦悶，人們很容易因經(jīng)濟生活的問題而喪失斗志，就算是18或20歲的年輕人，也感覺不到有無窮的機會等待著他們。相比之下，在過去的二三十年，年輕人固然擔心核戰(zhàn)爭的威脅，但也同時感受到，如果和平能維持下去，那么他們的未來會有各式各樣的機會。

數(shù)學與經(jīng)濟學的結(jié)合

     但當時另一項新興事物，卻給我?guī)砹诵疫\。我的腦海里原本一直浮著一個想法，就是數(shù)學可以應(yīng)用到經(jīng)濟問題的分析上。我在大學所修的課程，大部分不是數(shù)學就是經(jīng)濟學。我并不是富有原創(chuàng)力的數(shù)學家，也不是所謂的數(shù)學天才，這點我早由自己曾經(jīng)參與的數(shù)學競賽就知道了。不過我深深被大學的數(shù)學課程所吸引，同時產(chǎn)生了數(shù)學可以應(yīng)用到經(jīng)濟學上的念頭。例如，用數(shù)學式來表現(xiàn)需求曲線或收益的預(yù)估。當我泡在加利福尼亞大學柏克萊分校的圖書館里時，十分驚訝地看到，各種新興學科的相關(guān)期刊內(nèi)容十分深入，探討問題的復(fù)雜程度，更是遠遠超過我的想像。

     其實，我大學時代的指導教授并不贊同我在攻讀經(jīng)濟學時兼修數(shù)學，但我依照自己的想法而行，充分利用了40年代初期柏克萊的最佳資源：一流的經(jīng)濟系、數(shù)學系以及數(shù)理統(tǒng)計系。有些人的成就可以追溯到高中時期，但我的學術(shù)專業(yè)則是發(fā)源自第二次世界大戰(zhàn)前的柏克萊，以及其后獲得的麻省理工學院獎學金。在麻省理工學院，我遇到了耀眼的經(jīng)濟學天才薩繆爾森。當年我在柏克萊的圖書館瀏覽時，曾經(jīng)看過好幾本早期的《計量經(jīng)濟期刊》（Econometrics），其中薩繆爾森的文章特別吸引我的目光。當我有機會前往麻省理工學院就讀時，能和薩繆爾森共同研究的念頭，或許更堅定了我的決心。一開始我在他手下?lián)窝芯可?，除了極力找機會與他接觸，也努力捕捉他在每次碰面時所傳達的見解。

     透過數(shù)學與政策應(yīng)用，薩繆爾森成為闡釋凱恩斯理論的先鋒，而我既和他共事，也就馬上面對兩項挑戰(zhàn)——其一是要讓這種總體經(jīng)濟學的思考方式廣為人所接受，其二是要讓數(shù)理方法成為經(jīng)濟學研究的方法的一種。后來，這兩項挑戰(zhàn)都成功地完成了，但其間也經(jīng)過一二十年遭受激烈反對的過程。

     當薩繆爾森的《經(jīng)濟學》（Economics）成為經(jīng)濟學普遍使用的入門教科書時，凱恩斯經(jīng)濟學可以說自此根深蒂固，形成無法扭轉(zhuǎn)的趨勢。在接下來的一批批學生中，經(jīng)濟研究所的課程逐漸轉(zhuǎn)向了數(shù)理的研究方法，因此學生學成后的教學或研究，也都是循此脈絡(luò)。數(shù)理方法的終告確立，首先是在美國，繼之則是歐洲、日本、印度以及世界各地，不過其中許多基礎(chǔ)仍在歐洲建立，而且許多美國數(shù)理經(jīng)濟學大師都是外來移民。然而，薩繆爾森與弗里德曼等本土學者使數(shù)理經(jīng)濟研究具有美國本土特性，并在美國廣受歡迎。

     麻省理工學院的歲月，是我進入經(jīng)濟學專業(yè)的起步，而我離開研究所后的第一份工作，是在芝加哥大學的考列斯委員會（Cowles Commission）任職。當年我24歲，這份工作好像是又進入另外一個研究所。就像許多科學領(lǐng)域一樣，其實我那時就是所謂的博士后研究員。

計量經(jīng)濟模型的起步

     40年代末期的芝加哥大學經(jīng)濟學系，真可謂人才濟濟，這種堅強的陣容，恐怕是后無來者了。在我們這群親密的工作伙伴里頭，先后產(chǎn)生了四位諾貝爾經(jīng)濟學獎得主，而在下一代的考列斯研究人員——部分在芝加哥大學，部分在耶魯大學——之中，又產(chǎn)生了兩位得主。我們合力專注研究單一的課題——為美國經(jīng)濟建構(gòu)整體的計量經(jīng)濟模型（繼30年代丁伯根模型的第二度嘗試），運用了當時最先進的統(tǒng)計學理論、經(jīng)濟學理論以及各種現(xiàn)有的資料。經(jīng)過4～5年密集的研究之后，這個工作團體的成員陸續(xù)散開，展開了新的學術(shù)生命。不過我個人日后的研究，仍延續(xù)了這項建立總體模型的努力，而許多曾經(jīng)與我共事的才俊，則分別在不同的經(jīng)濟學分支中一展才能——如庫普曼（Tjalling Koopmans）在活動分析（Activity Analysis）上、阿羅在一般均衡理論上、西蒙（Simon）在決策分析（Decision Analysis）上、安德生（Anderson）在統(tǒng)計學上、馬爾夏克（Jacob Marschak）在組織理論上等等。

     在嘗試整合計量經(jīng)濟學的方法論與凱恩斯總體經(jīng)濟分析時，我們一直信心十足。面對戰(zhàn)后的規(guī)劃工作，我們覺得整個經(jīng)濟的的福祉正掌握在我們手中。在往后的十年，我們透過模型的建構(gòu)與運用所獲致的成果，遠超過當初我們預(yù)估戰(zhàn)后美國情況時最大膽的夢想。不過我們知道自己做的還不夠好。我們所建構(gòu)的系統(tǒng)是從考列斯委員的成果演化而成，已成為經(jīng)濟學者標準研究工具組合的一環(huán)。這些系統(tǒng)扮演了非常重要的角色，但并沒有完全主導政策的形成，它們在經(jīng)濟預(yù)測上位居領(lǐng)導角色，但也并非經(jīng)濟預(yù)測領(lǐng)域中獨一無二的方法。

     芝加哥大學里的科學家，秘密地以編組方式進行比考列斯委員會更重要的研究計劃。由于考列斯委員會的主任，正是這群科學家的領(lǐng)導人季拉德（Leo Szilard）的老友，因此，我們與那些科學家交往相當頻繁。季拉德這位堪稱20世紀最絕頂聰明的人物之一，偶爾也會客串業(yè)余經(jīng)濟學家的角色。他曾建構(gòu)總體經(jīng)濟的室內(nèi)賽局（Parlor Games），來說明如何透過一項貨幣管制方案以消除景氣循環(huán)，也教導我們許多研究的策略，以及如何融合政治與科學。還有一位我們常接觸的科學家，是傳奇人物馮紐曼（John Von Neumann），他在前往洛斯阿拉莫斯（Los Alamos）的途中，常會造訪芝加哥，因為當時橫貫美國東西部的火車行程，必須在芝加哥換車。另外一位對考列斯委員會的成員有相當深入影響的，是哥倫比亞大學數(shù)理統(tǒng)計者瓦德（Abraham Wald）。

歐洲學術(shù)之旅

     我個人學術(shù)生涯的下一步，就是要培養(yǎng)更豐富的國際觀。在那一段時光，有些經(jīng)濟學者每個月都要到世界各地實地考察，到歐洲更是家常便飯。我也在1947年離開考列斯委員會后，展開了一趟橫渡大西洋的歐洲之旅。當時我剛在渥太華（Ottawa）結(jié)束了第一個月加拿大經(jīng)濟模型的整合工作。此一專案后來在加拿大持續(xù)了很長時間，造就了一個在加拿大學術(shù)界相當活躍的團體，至今規(guī)模仍在不斷擴大中。

     到歐洲各地的經(jīng)濟與計量經(jīng)濟研究中心造訪考察，也算是我的教育的一部分。我從中對世局有更深刻的了解，但是更吸引我的仍是這些主題在美國的蓬勃發(fā)展。至于親眼目睹歐洲從戰(zhàn)后的瓦礫中重建，也是相當可貴的經(jīng)驗，并開啟了許多迄今仍活躍的專業(yè)交流。這些對我個人的學術(shù)生涯的發(fā)展，都產(chǎn)生了重大的沖擊。

     大戰(zhàn)之前，英國的劍橋及倫敦可以說是影響世界經(jīng)濟思潮的重鎮(zhèn)，來自全球各地的人士齊聚那里進行研究。美國則是急起直追，但直到1946年以后，才取而代之，而各國學者也就紛紛來到美國。事實上，許多其他研究領(lǐng)域也是由美國執(zhí)世界之牛耳，這種現(xiàn)象40年來一直沒有太大的改變。

     在海外歷練的那一年，我有機會接觸到正宗凱恩斯學派的學者，也就是曾與凱恩斯共事的劍橋?qū)W者。我和凱恩斯素昧謀面，但是透過卡恩（Kahn）、羅賓遜夫人以及斯拉法（Pierro Sraffa），使我對劍橋?qū)W者的思想有深入的認知。我同時也見到了卡爾多與斯通（Stone）等重要學者。有趣的是，當年我的老師薩繆爾森尚未到過劍橋，但對這些學者卻如數(shù)家珍。劍橋的人也曾向我提過此事。

     我第一次造訪歐洲，剛好是薩繆爾森初訪歐洲之前的幾個月，我們在他行程的第一站挪威會面。在海外的一年，我大部分時間都在挪威，跟著奧斯陸大學的教授弗里希（Frisch，1969年第一屆諾貝爾經(jīng)濟學獎得主之一）學習。當時，薩繆爾森剛出版《經(jīng)濟學》一書，受到熱烈的佳評。他在歐洲各地訪問之際，我也剛好結(jié)束了在歐洲一年的研究。

     凱恩斯體系中涉及一個問題，即財富對儲蓄的影響。這在總體經(jīng)濟學的文獻里，就是所謂的庇古效果（Pigou Effect），但實質(zhì)上庇古對這個問題的探討，主要是從流動資產(chǎn)（Liquid Assets）而非總財富的觀點來考察。當時戰(zhàn)爭剛結(jié)束，民眾手上都握有為數(shù)不少的流動資產(chǎn)（特別是儲蓄公債），所以這是一個相當普遍也極為重要的課題，值得深入探究。

接觸調(diào)查研究方法

     我從歐洲返回美國之后，加入由伯恩斯（Arthur Burns）所領(lǐng)導的國家經(jīng)濟研究局（National Bureau of Economic Research）。在那里，我先是從事鐵路部門生產(chǎn)函數(shù)的預(yù)估工作，一年后，參加了局里與密歇根大學調(diào)查研究中心（Survey Research Center of the University of Michigan）合作的一項專案計劃，利用消費者財務(wù)調(diào)查的資料，以進一步了解儲蓄行為，尤其是庇古效應(yīng)。

     第二次世界大戰(zhàn)后出現(xiàn)的經(jīng)濟研究新趨勢，其中之一就是我所從事的計量經(jīng)濟學，特別是總體計量經(jīng)濟學儼然成為主流。至于調(diào)查研究方法，則在戰(zhàn)時蓬勃發(fā)展，用來協(xié)助政府規(guī)劃民間活動而提升戰(zhàn)斗力。其中一個主要的團體設(shè)于農(nóng)業(yè)部之內(nèi)，除了和學術(shù)界建立聯(lián)系，并在安娜堡（Ann Arbor）密歇根大學成立了社會研究所（Institute for Social Research）。我和這些統(tǒng)計學的工作團隊共事愉快，而他們跨學科的研究態(tài)度，也令我耳目一新。我從中學到許多經(jīng)濟學與心理學、社會學還有其他學科之間的相互關(guān)系。

     在調(diào)查研究中心，我學到了許多家庭行為（Household Behavior）的知識，以及相關(guān)的測量技巧。該項工作是利用人口抽樣的方法，每一項研究的人有數(shù)千個。這些研究讓我進入了處理大規(guī)模資料的領(lǐng)域，借助打孔卡片及電子處理機械來完成工作。電腦在當時已問世，只是幾乎還未用到經(jīng)濟及社會問題的處理上。