中捷股份高管集體辭職 蔡開(kāi)堅(jiān)連襟出任董事長(zhǎng)

    由于大股東侵占上市公司1.7億元，中捷股份(002021,SZ)包括董事長(zhǎng)蔡開(kāi)堅(jiān)在內(nèi)的六名董事28日集體辭職，在業(yè)內(nèi)掀起軒然大波。公司今日公布新董事會(huì)名單，原董事長(zhǎng)蔡開(kāi)堅(jiān)的連襟李瑞元出任董事長(zhǎng)，蔡開(kāi)堅(jiān)已無(wú)實(shí)際控制權(quán)。

    兩年前，中捷股份以“首家股權(quán)激勵(lì)方案獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的上市公司”受到關(guān)注，現(xiàn)在看來(lái)，股權(quán)激勵(lì)或許成為了公司高管侵占資產(chǎn)的“導(dǎo)火索”。為規(guī)范相關(guān)行為，近日證監(jiān)會(huì)發(fā)布文件嚴(yán)查股權(quán)激勵(lì)，多家公司面臨著修改或終止其股權(quán)激勵(lì)方案的局面。

    股權(quán)激勵(lì)或?yàn)閷?dǎo)火索

    2006年4月27日，中捷股份發(fā)布公告，稱其股權(quán)激勵(lì)方案已獲得證監(jiān)會(huì)備案批復(fù)，成為首家獲得批準(zhǔn)實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的上市公司。根據(jù)當(dāng)時(shí)的公告，總經(jīng)理李瑞元獲得75萬(wàn)份股票期權(quán)，占14.71%，財(cái)務(wù)總監(jiān)唐為斌獲得55萬(wàn)份，占10.78%，值得注意的是，李瑞元和中捷股份實(shí)際控制人蔡開(kāi)堅(jiān)為連襟關(guān)系。

    此后，行權(quán)數(shù)量又有調(diào)整，調(diào)整后李瑞元和唐為斌所獲得的股權(quán)期權(quán)分別上升至117萬(wàn)份和85.8萬(wàn)份。

    根據(jù)計(jì)劃，中捷股份的高管們必須保證上一年度扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%，才能行使已授權(quán)的股票期權(quán)。

    當(dāng)時(shí)中捷股份公告顯示，經(jīng)過(guò)核查，公全體激勵(lì)對(duì)象符合有關(guān)規(guī)定的股票期權(quán)行權(quán)條件。

    業(yè)績(jī)飆升高管受益

    巧合的是，根據(jù)深交所的發(fā)布的公告，就在中捷股份股權(quán)激勵(lì)方案獲批的同時(shí)，公司大股東開(kāi)始了挪用上市公司資金的行動(dòng)。深交所發(fā)布的公告顯示，“自2006年起，中捷股份實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)蔡開(kāi)堅(jiān)指使公司相關(guān)人員多次向控股股東中捷控股集團(tuán)有限公司劃撥資金”。而著名財(cái)務(wù)揭黑專家夏草的質(zhì)疑則更進(jìn)一步指出，中捷股份的大股東早在2005年時(shí)，就開(kāi)始有計(jì)劃地挪用上市公司資金。

    在此前舉行的網(wǎng)上致歉說(shuō)明會(huì)上，蔡開(kāi)堅(jiān)亦表示，挪用的資金被用于發(fā)展集團(tuán)的業(yè)務(wù)，其在回復(fù)財(cái)務(wù)揭黑專家夏草時(shí)說(shuō)：“我的想法是要在集團(tuán)層面培育出更多更好的其他產(chǎn)業(yè)，然后根據(jù)情況把他們裝入上市公司，適時(shí)開(kāi)展多元化經(jīng)營(yíng)?！?/p>

    顯而易見(jiàn)的是，上市公司業(yè)績(jī)的提升，無(wú)疑對(duì)高管們行權(quán)具有莫大的幫助。2006年度，公司實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)了29.58%，2007年度，公司凈利潤(rùn)再次同比增長(zhǎng)了27.50%。高效的業(yè)績(jī)，幫助中捷股份的高管們成功獲得了整個(gè)股權(quán)激勵(lì)方案中的80%股票期權(quán)。僅僅由于違規(guī)被查，才無(wú)緣剩余20%的股票期權(quán)。

    廠區(qū)人煙稀少蔡開(kāi)堅(jiān)辦公室清理一空

    在中捷股份位于浙江省玉環(huán)縣大麥嶼的廠區(qū)內(nèi)，記者注意到，不少高管的辦公室門(mén)都緊閉著，整個(gè)辦公樓顯得十分安靜。而偌大的廠區(qū)內(nèi)同樣人煙稀少，不少?gòu)S房?jī)?nèi)都未見(jiàn)有工人工作。

    昨日中午，記者在員工食堂內(nèi)同樣只看到稀稀拉拉的兩三名工作人員。有辦公室內(nèi)的工作人員向記者表示，他們都聽(tīng)說(shuō)了公司管理層發(fā)生變動(dòng)，但現(xiàn)在這個(gè)敏感時(shí)期，誰(shuí)也不好多說(shuō)什么。一位管理人員告訴記者：“自從出事以后，我們就沒(méi)見(jiàn)過(guò)蔡董，估計(jì)他心里很煩。”

    記者在蔡開(kāi)堅(jiān)的董事長(zhǎng)辦公室內(nèi)看到，辦公室已被清理一空，其秘書(shū)告訴記者：“蔡董事長(zhǎng)前兩天來(lái)過(guò)了，讓人把東西都收走了，他說(shuō)以后不是公司的董事長(zhǎng)了，這個(gè)位子不能坐了?！毕蛴浾咿D(zhuǎn)述這段話時(shí)，秘書(shū)的語(yǔ)調(diào)顯得有些悲戚。公司證券事務(wù)代表姚米娜則向記者表示：“蔡董事長(zhǎng)雖然不在上市公司任職了，但他還是大股東，他也表示以后一定會(huì)盡力幫助上市公司的?！?/p>

    她同時(shí)向記者表示，公司以后由蔡開(kāi)堅(jiān)一個(gè)人說(shuō)了算的情況將不會(huì)再出現(xiàn)，“公司也會(huì)吸取這次的教訓(xùn)，加強(qiáng)各種規(guī)范制度的執(zhí)行力度，一些比較重要的崗位財(cái)務(wù)出納等目前也都換人了，肯定要杜絕這類事情再次出現(xiàn)。”

    董秘：蔡開(kāi)堅(jiān)一直想發(fā)展新業(yè)務(wù)

    “剛辭職的原中捷股份董事長(zhǎng)蔡開(kāi)堅(jiān)獨(dú)自去了福建”，董秘崔巖峰昨日告訴記者，因?yàn)樘幱诿舾袝r(shí)期，蔡開(kāi)堅(jiān)目前“不便再次露面”，他今后將僅僅是公司的大股東。

    崔巖峰說(shuō)，蔡開(kāi)堅(jiān)挪用的上市公司資產(chǎn)被用于集團(tuán)的其他業(yè)務(wù)，包括鋼材、廚衛(wèi)等?！耙婚_(kāi)始他是有錢(qián)投的，但是后來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展得快，需要的資金越來(lái)越大，他也沒(méi)有別的辦法?！贝迬r峰說(shuō)：“他一直想為上市公司注入新的業(yè)務(wù)，但一直在想等業(yè)務(wù)好起來(lái)再做?！?/p>

    在對(duì)外公布的《關(guān)于違規(guī)占用上市公司資金的檢討書(shū)》中，蔡開(kāi)堅(jiān)將挪用資金的原因歸結(jié)為自己對(duì)法律法規(guī)的無(wú)知以及民營(yíng)企業(yè)難以融資、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的現(xiàn)狀。

    對(duì)此，崔巖峰說(shuō)：“老板特別想創(chuàng)業(yè)，這次把大家都害了他也很遺憾?！彼瑫r(shí)表示，自己并不知道蔡開(kāi)堅(jiān)的做法，并表示“高管們其實(shí)都是無(wú)辜的。”

    “這兩年感覺(jué)一切正?！?/p>

    對(duì)于外界普遍質(zhì)疑的公告高管對(duì)于資金被挪用一事毫不知情的說(shuō)法，公司證券事務(wù)代表姚米娜認(rèn)為：“公司的高管很多都是從工人一步步做上來(lái)的，可能對(duì)于財(cái)務(wù)方面的問(wèn)題都不是那么精通，所以沒(méi)有發(fā)現(xiàn)大股東挪用資金的問(wèn)題，也是很正常的。何況事情發(fā)生以后，他們也都受到了深交所的譴責(zé)?！?/p>

    她告訴記者：“這兩年的感受是，上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況一切很正常，只是因?yàn)榻诖蟓h(huán)境的下滑，才使公司的業(yè)績(jī)受到影響，所以大家都沒(méi)能發(fā)現(xiàn)有資金被挪用了。”

    姚米娜同時(shí)向記者透露，目前大股東已拿出1500萬(wàn)元作為補(bǔ)償，而在未接到監(jiān)管部門(mén)進(jìn)一步的具體處罰決定之前，公司目前還不會(huì)對(duì)投資者做出詳細(xì)的補(bǔ)償方案。

    夏草：認(rèn)購(gòu)者可要求賠償

    在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)，夏草呼吁，別讓上市公司受到二次傷害。

    他認(rèn)為，資金遭挪用，錯(cuò)在大股東及實(shí)際控制人，所造成的后果不能再由上市公司來(lái)承擔(dān)，大股東應(yīng)盡快安排股改對(duì)價(jià)等方式，來(lái)補(bǔ)償中小投資者所遭受的損失。

    夏草認(rèn)為，由于在增發(fā)招股中，中捷隱瞞了巨額占資事實(shí)，已構(gòu)成欺詐發(fā)行股票行為，根據(jù)法律規(guī)定，中捷股份(8.82,-0.30,-3.29%,吧)認(rèn)購(gòu)者可以據(jù)此認(rèn)定認(rèn)購(gòu)無(wú)效，要求中捷股份退還募資4.48億元，并賠償認(rèn)購(gòu)者的相關(guān)損失。

    而中捷股份行政處罰書(shū)一旦下達(dá)，投資者就可以據(jù)此向法院提起侵權(quán)訴訟，中捷股份及控制人、高管、光大證券等都將成為被告。據(jù)夏草計(jì)算，中捷股份最高時(shí)達(dá)17元，如今只有8元左右，以其1.5億股流通盤(pán)計(jì)算，中捷事件相關(guān)責(zé)任人至少要賠償5億元左右。

    此外，另有知情人士告訴記者，中捷股份被挪用的資金去向并不明朗，發(fā)展集團(tuán)業(yè)務(wù)的說(shuō)法頗多可疑之處。

    律師：中捷走得太遠(yuǎn)

    對(duì)于中捷股份挪用上市公司資金，用于發(fā)展其他業(yè)務(wù)。知名律師嚴(yán)義明告訴記者，上市公司可能是急于提高業(yè)績(jī)以獲得股權(quán)激勵(lì)。嚴(yán)律師認(rèn)為，在法律范圍內(nèi)達(dá)到目的是可行的，但中捷股份卻走得太遠(yuǎn)。

    已經(jīng)辭職的原中捷股份董事長(zhǎng)蔡開(kāi)堅(jiān)曾說(shuō)：“挪用上市公司資金很難根治?！眹?yán)義明說(shuō)，該做法是下下策，大股東侵害上市公司利益，如果引起股價(jià)下跌，中小股東一起訴，公司付出的代價(jià)遠(yuǎn)不止股權(quán)激勵(lì)的破滅。

    嚴(yán)義明說(shuō)，證監(jiān)會(huì)曾花大力氣整治這一問(wèn)題，曾有不少家上市公司負(fù)責(zé)人因此被逮捕，打擊力度很大。

    雖然在之前股市處于熊市的階段，曾有統(tǒng)計(jì)50%的上市公司大股東共占用上市公司資金超過(guò)1500億元，但目前這一情況已有根本性好轉(zhuǎn)。嚴(yán)義明說(shuō)：“我認(rèn)為現(xiàn)在占用上市公司資金的大股東絕對(duì)不會(huì)超過(guò)10%。”很少有人敢于為了獲得股權(quán)激勵(lì)采取這樣的手段。

    新董事會(huì)名單公布

    中捷股份今日正式對(duì)外公布新任董事會(huì)名單，董事長(zhǎng)由李瑞元擔(dān)任，與此前外界猜測(cè)一致，他與原董事長(zhǎng)蔡開(kāi)堅(jiān)有親戚關(guān)系。而另一關(guān)鍵職位財(cái)務(wù)總監(jiān)由李滿義擔(dān)任。

    公司公告稱，李瑞元與蔡開(kāi)堅(jiān)是連襟關(guān)系。李瑞元原系公司副董事長(zhǎng)，通過(guò)股權(quán)激勵(lì)行權(quán)持有公司93.6萬(wàn)股股票。目前蔡開(kāi)堅(jiān)還是公司的大股東，但已無(wú)實(shí)際控制權(quán)。

    原副總經(jīng)理徐仁舜成為新任總經(jīng)理。新任財(cái)務(wù)總監(jiān)李滿義曾任浙江蘇泊爾股份有限公司財(cái)務(wù)副經(jīng)理，上任之前為中醫(yī)機(jī)械有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。

    此外，公司還提名了董事會(huì)董事候選人、獨(dú)立董事候選人高峰和謝忠榮，兩人分別為37歲和32歲。

    公司同時(shí)宣稱董事會(huì)將使用4000萬(wàn)元閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為6個(gè)月，具體時(shí)間為：2008年5月28日至2008年11月28日，到期后，公司承諾以經(jīng)營(yíng)資金歸還募集資金專戶。

    多家公司股權(quán)激勵(lì)或修改、叫停

    近日證監(jiān)會(huì)發(fā)布兩道“金牌”，宣布嚴(yán)查股權(quán)激勵(lì)，兩道《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》中詳盡規(guī)定了關(guān)于股權(quán)激勵(lì)的條款，多家公司面臨著修改或終止其股權(quán)激勵(lì)方案的局面。

    備忘錄中明確規(guī)定：提取的激勵(lì)基金不得用于資助激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買限制性股票或者行使股票期權(quán)。上市公司監(jiān)事不得成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。公司披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案至股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后30日內(nèi)，上市公司不得進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。

    根據(jù)兩項(xiàng)備忘錄，美的電器、特變電工日前已公發(fā)布公告，緊急叫停股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。迪馬股份和中國(guó)中期的股權(quán)激勵(lì)預(yù)案已上報(bào)證監(jiān)會(huì)，但也在受限之列，正等待證監(jiān)會(huì)批復(fù)修改意見(jiàn)。此前天士力已于5月24日發(fā)出公告，宣布終止股權(quán)激勵(lì)，原因正是由于該公司的激勵(lì)對(duì)象包括了5名監(jiān)事。（作者：袁媛、孫嘉、夏盧曦）