溫州試點(diǎn)個(gè)人境外直接投資不到半月暫停

    溫州個(gè)人境外直接投資試點(diǎn)遇挫

    國(guó)家外匯管理局溫州市中心支局的相關(guān)人士表示，溫州資本經(jīng)過(guò)地下渠道流到海外已經(jīng)是不爭(zhēng)的事實(shí)，此次試點(diǎn)就是想把個(gè)人境外直接投資合法化，從地下變成陽(yáng)光，也可以阻擊海外熱錢的流入。

    2011年1月7日，溫州市對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易局在其官方網(wǎng)站高調(diào)公布《溫州市個(gè)人境外直接投資試點(diǎn)方案》，這標(biāo)志著溫州成為國(guó)內(nèi)第一個(gè)允許個(gè)人境外直接投資的城市。

    溫州此舉立即吸引了全世界的目光，海內(nèi)外媒體紛紛報(bào)道此事，外界認(rèn)為，試點(diǎn)或?qū)闇刂輸?shù)千億民間資本找到一條新的合法的投資渠道，這也符合中國(guó)企業(yè)走出去的大戰(zhàn)略。溫州多位本土經(jīng)濟(jì)學(xué)家也在各個(gè)場(chǎng)合高調(diào)表示，此次試點(diǎn)意味著溫州企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有一個(gè)新的空間。

    正當(dāng)外界充滿期待時(shí)，近日，知情人士告訴本刊記者，溫州此次個(gè)人境外直接投資試點(diǎn)已經(jīng)暫緩。

    試點(diǎn)已經(jīng)暫緩

    回顧這場(chǎng)試點(diǎn)，從1月7日起，其時(shí)間不到半月。知情人士告訴《瞭望東方周刊》，在國(guó)內(nèi)外媒體報(bào)道溫州試點(diǎn)后，國(guó)家外匯管理局曾打電話到浙江和溫州的外匯管理局，表示此方案未經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，并要求溫州方面不得宣傳，低調(diào)處理。

    該知情人士同時(shí)還透露，為保險(xiǎn)起見(jiàn)，浙江方面冷處理此事，個(gè)人境外直接投資試點(diǎn)工作已內(nèi)部叫停?！暗侥壳?，也沒(méi)有個(gè)人來(lái)申請(qǐng)境外投資的項(xiàng)目。如果有來(lái)申請(qǐng)，相關(guān)單位也會(huì)勸個(gè)人暫緩辦理手續(xù)，一切要等上面的意思?！?/p>

    資金出國(guó)，先有項(xiàng)目，再進(jìn)行換匯投資，如果外匯管理局關(guān)住閘門，此項(xiàng)試點(diǎn)無(wú)疑是遭遇冰封。

    溫州市外經(jīng)貿(mào)局是這次試點(diǎn)方案的公布方，亦是個(gè)人境外直接投資項(xiàng)目的審批機(jī)構(gòu)，溫州市外經(jīng)貿(mào)局外經(jīng)處處長(zhǎng)周小平向本刊記者承認(rèn)，此次溫州為試點(diǎn)，確實(shí)未經(jīng)過(guò)國(guó)家外匯管理局的批準(zhǔn)。

    但是，溫州此次試點(diǎn)也并非沒(méi)有法律依據(jù)。

    作為試點(diǎn)方案的制定者，周小平說(shuō)，溫州此次試點(diǎn)的依據(jù)是2008年8月5日施行的《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第十七條：“境內(nèi)機(jī)構(gòu)、境內(nèi)個(gè)人向境外直接投資或者從事境外有價(jià)證券、衍生產(chǎn)品發(fā)行、交易，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定辦理登記。國(guó)家規(guī)定需要事先經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)或者備案的，應(yīng)當(dāng)在外匯登記前辦理批準(zhǔn)或者備案手續(xù)?！?/p>

    “外匯管理?xiàng)l例只說(shuō)是到有關(guān)管理部門辦理登記，經(jīng)過(guò)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)或者備案，但是沒(méi)有規(guī)定是哪一級(jí)的主管部門，溫州此次試點(diǎn)，打的就是一個(gè)擦邊球?！敝苄∑奖硎尽?/p>

    該知情人士透露，溫州的試點(diǎn)意味著外匯管理權(quán)下放到地級(jí)市，引起國(guó)家外匯管理局有關(guān)部門的異議，目前浙江省一級(jí)主管部門正與國(guó)家外匯管理局溝通，在未獲得上級(jí)支持前，試點(diǎn)暫緩。

    實(shí)際上，對(duì)于此次試點(diǎn)，溫州方面早就留下后路。周小平表示，此次方案是試點(diǎn)方案，如果不成功，就可以取消，并不會(huì)有太大的影響。

    盡管如此，在接受本刊記者采訪時(shí)，周小平還是一再闡述試點(diǎn)的意義，他認(rèn)為，試點(diǎn)將溫州“走出去”戰(zhàn)略又向前推進(jìn)了一步，溫州資本的內(nèi)外互動(dòng)得以實(shí)現(xiàn)，對(duì)外投資主體更趨多元化，個(gè)人境外直接投資也更加便利和規(guī)范。

    周小平說(shuō)：“至少通過(guò)試點(diǎn)，我們知道每年到底有多少資金通過(guò)個(gè)人流出境外，也可以知道這些資金流向哪些地區(qū)、哪些產(chǎn)業(yè)?！?/p>

    曾引起國(guó)外關(guān)注

    與如今官方低調(diào)的處理相比，此次試點(diǎn)方案剛出臺(tái)時(shí)，曾引起一片叫好聲。

    根據(jù)1月7日出臺(tái)的試點(diǎn)方案，參與境外直接投資的個(gè)人主體需同時(shí)具備四個(gè)條件：持有中華人民共和國(guó)居民身份證并取得因私護(hù)照；具有完全民事行為能力18周歲以上；擁有溫州戶籍。

    試點(diǎn)還對(duì)個(gè)人境外直接投資的額度進(jìn)行規(guī)定，規(guī)定年度總額不超過(guò)2億美元。投資者在試點(diǎn)期間的單次境外投資額不超過(guò)等值300萬(wàn)美元。多個(gè)投資者共同實(shí)施一項(xiàng)境外直接投資的，投資總額不超過(guò)等值1000萬(wàn)美元。

    除此之外，試點(diǎn)方案還對(duì)個(gè)人境外直接投資的投資方式進(jìn)行了限定。

    按照試點(diǎn)方案，個(gè)人境外直接投資可以是通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)、參股等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益的行為。

    溫州市中小企業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)周德文對(duì)《望東方周刊》表示，這次試點(diǎn)方案的出臺(tái)引起各界關(guān)注，外電紛紛猜測(cè)，總量至少達(dá)8000億元的民間資本，是否會(huì)借機(jī)出國(guó)，掀起投資海外潮。

    周德文說(shuō)：“在剛剛結(jié)束的中非經(jīng)貿(mào)論壇上，十多個(gè)國(guó)家的大使，五十多個(gè)國(guó)家的參贊，都談到溫州的此項(xiàng)試點(diǎn)工作，并希望溫州資本能到這些國(guó)家去投資，目前我們已經(jīng)接到幾十個(gè)咨詢電話。方案的出臺(tái)，肯定對(duì)個(gè)人進(jìn)行境外投資有利，現(xiàn)在很多人都關(guān)心方案是否有持續(xù)性?！?/p>

    周德文認(rèn)為，此次試點(diǎn)方案限制嚴(yán)格，按照方案，只允許投資實(shí)業(yè)，這對(duì)溫州人的對(duì)外投資十分不利，傳統(tǒng)上，溫州人對(duì)外投資以商貿(mào)業(yè)為主。

    據(jù)資料顯示，溫州軍團(tuán)僅在紐約超市業(yè)的投資就已超過(guò)一億美元，在曼哈頓小商品批發(fā)市場(chǎng)，200多家溫州籍批發(fā)商每周至少?gòu)闹袊?guó)大陸進(jìn)口兩百個(gè)貨柜，以每個(gè)貨柜500萬(wàn)元計(jì)算，每年的交易量就高達(dá)520億元。

    而在南美洲的阿根廷，以溫州人為主的華人超市已擁有該國(guó)食品和飲料零售市場(chǎng)30%的市場(chǎng)份額。截至2009年，60多萬(wàn)溫州人在93個(gè)國(guó)家和地區(qū)創(chuàng)業(yè)，設(shè)立境外企業(yè)500多家。

    針對(duì)目前尚未有人申請(qǐng)個(gè)人境外直接投資的狀況，溫州市外經(jīng)貿(mào)局外經(jīng)處處長(zhǎng)周小平認(rèn)為，主要是實(shí)業(yè)項(xiàng)目需要投資的機(jī)會(huì)，此外，一些個(gè)人還在觀望。

    在周德文看來(lái)，如果個(gè)人投資試點(diǎn)成行，那么，溫州資本可能會(huì)流向溫州華僑聚集最多的歐洲，其次可能是非洲和拉丁美洲等新興市場(chǎng)國(guó)家。至于投資的產(chǎn)業(yè)，他認(rèn)為，溫州中小企業(yè)會(huì)首選汽摩配產(chǎn)業(yè)、電子配件和新能源產(chǎn)業(yè)等溫州傳統(tǒng)強(qiáng)勢(shì)行業(yè)。

    溫州民間資本服務(wù)中心主任李堅(jiān)平認(rèn)為，這一方案最大的意義，是讓溫州個(gè)人在境外投資的合法化，“2009年，溫州投資山西煤礦失敗的教訓(xùn)足以說(shuō)明，政策風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于投資風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

    李堅(jiān)平說(shuō)，如果試點(diǎn)成功，溫州民間資本服務(wù)中心將進(jìn)行多方位的海外考察，為溫州民資打造海外投資產(chǎn)品，幫助溫州資本順利出海。

    溫州商人反應(yīng)冷淡

    本刊記者調(diào)查到，商界對(duì)試點(diǎn)方案卻反應(yīng)冷淡。

    長(zhǎng)期研究溫州資本的浙商資本投資促進(jìn)會(huì)會(huì)長(zhǎng)蔡驊對(duì)《望東方周刊》表示，近十年來(lái)，溫州民間資本迅速膨脹，溫州資本在全國(guó)找投資機(jī)會(huì)，獲得巨大成功，但是以2009年山西煤改為標(biāo)志，溫州資本撤出能源領(lǐng)域后，流向海外的數(shù)量迅速增加。

    “資本天性是獲益，溫州資本更是國(guó)際性無(wú)疆界的。”蔡表示，溫州資本通過(guò)地下錢莊流到海外的渠道一直十分通暢。

    蔡驊認(rèn)為，近年來(lái)，溫州資本對(duì)境外礦產(chǎn)資源青睞有加，許多人已經(jīng)在非洲進(jìn)行石油和礦產(chǎn)的開發(fā)投資，但試點(diǎn)方案規(guī)定，個(gè)人境外直接投資不準(zhǔn)投資設(shè)立境外特殊目的的公司、涉及中國(guó)禁止出口的技術(shù)和貨物，以及能源、礦產(chǎn)類境外投資，不準(zhǔn)與中國(guó)未建交國(guó)家的境外投資、特定國(guó)家或地區(qū)的境外投資，以及涉及多國(guó)(地區(qū))利益的境外投資。

    “政府這樣嚴(yán)格規(guī)定投資領(lǐng)域，是難以讓活躍的溫州資本接受的?！辈舔懜嬖V本刊記者。

    據(jù)周小平介紹，在試點(diǎn)出臺(tái)前，溫州資本要到境外投資，只能以注冊(cè)公司的方式進(jìn)行投資。“如果要到境外投資，先在溫州注冊(cè)一個(gè)公司，這個(gè)公司是一個(gè)殼，通過(guò)這個(gè)公司把資本打到海外，時(shí)間長(zhǎng)，程序復(fù)雜，而海外很多商機(jī)稍縱即逝，因此，很多溫州商人寧愿走地下錢莊，把資本轉(zhuǎn)到海外?！?/p>

    本刊記者采訪的多位在海外有投資的溫州商人均表示，對(duì)此方案毫無(wú)興趣，也不會(huì)去申請(qǐng)，理由基本如周小平所說(shuō)。

    一位陳姓商人長(zhǎng)年往返于溫州與加拿大之間，并在海外有多處房產(chǎn)，他表示，資金最快捷的方式還是走地下錢莊。

    本刊記者獲悉，這些錢莊一般都開在海外或者香港，在內(nèi)地依靠投資公司和擔(dān)保公司聯(lián)系業(yè)務(wù)，這些公司早已網(wǎng)絡(luò)化。相比正常的銀行匯錢，地下錢莊手續(xù)簡(jiǎn)單、快捷，資金周轉(zhuǎn)速度更快。

    陳先生表示，地下錢莊的兌外匯與正常匯率有些價(jià)差，這就是地下錢莊的利潤(rùn)，“大概是千分之三左右的價(jià)差，外加上匯費(fèi)?！?/p>

    他表示，這樣的地下錢莊匯錢渠道，在溫州已經(jīng)相當(dāng)普遍，與溫州資本外流對(duì)應(yīng)的就是境外熱錢的流入。

    “黑市兌換價(jià)隨著匯率走，隨時(shí)在變，一般上午比下午便宜點(diǎn)?！标愊壬嬖V本刊記者。

    國(guó)家外匯管理局溫州市中心支局的相關(guān)人士表示，溫州資本經(jīng)過(guò)地下渠道流到海外已經(jīng)是不爭(zhēng)的事實(shí)，此次試點(diǎn)就是想把個(gè)人境外直接投資合法化，從地下變成陽(yáng)光，也可以阻擊海外熱錢的流入。