證監(jiān)會年內開出217張罰單,違規(guī)占比近七成

 　　《證券日報》證監(jiān)會網站披露數(shù)據統(tǒng)計，截止到12月3日，證監(jiān)會以及地方證監(jiān)局共發(fā)出217張罰單，其中內幕交易罰單共94張，占總罰單數(shù)量的43.32%，涉及信披違規(guī)的罰單有57張，占比26.27%。內幕交易和信披違規(guī)罰單合計占比近七成。

　　 由于法律界定模糊、舉證困難等原因，近幾年內幕交易案件增長較快;而在信披違規(guī)中，虛假陳述對股民傷害最大，也擾亂了證券市場秩序。

　　近日，因未充分核查五洋建設應收賬款、投資性房地產等問題，證監(jiān)會重罰五洋債承銷商德邦證券股份有限公司，罰沒逾1900萬元。據不安全統(tǒng)計，截至12月3日，證監(jiān)會以及地方證監(jiān)局共發(fā)出217張罰單，內幕交易和信披違規(guī)罰單合計占比近七成。值得關注的是，被處罰對象中，包括證券公司、會計師事務所和律師事務所等中介機構。

　　多位專家在接受人民網記者采訪時表示，通過強化中介機構的責任，更容易發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行中存在的問題，從而更有助于充分保護普通投資者的合法權益。除了相關的中介機構，事件的經手人和自然人也應獨立承擔法律責任。未來要加大對違法中介的處罰力度，只有提升違法成本才能在根源上減少中介機構違法的動力，有效震懾潛在的違法者。

　　監(jiān)管部門以落實中介機構責任為重要抓手

　　今年以來，證監(jiān)會公布的處罰對象中，包括2家會計師事務所、3家資產評估機構、1家律師事務所和4家證券公司，處罰范圍和力度可謂空前。

　　以德邦證券為例，根據證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示，其處罰內容包括對德邦證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1857.44萬元，并處以55萬元罰款;對周丞瑋、曹榕給予警告，并分別處以25萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格;對林燕、吳皓煒、羅健給予警告，并分別處以15萬元罰款。

　　“從《證券法》第191條規(guī)定的法律后果來看，對德邦證券此中介機構的處罰接近于頂格處罰，十分嚴厲。中介機構相比于普通投資者，擁有更加專業(yè)的知識背景，通過強化中介機構的責任，更容易發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行中存在的問題，從而更有助于保護普通投資者的合法權益。